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　　开头：券业行家

　　在为数浩繁的券商东谈主士告状老东家的纠纷中，一齐不同寻常的案件出当今行家目前。因任职网点毁灭，“站岗”到终末的总司理，告状恒泰证券，却并非为了“讨薪”。

　　闭店纠纷

　　近期，裁判宣布网更新了一则来自北京市通州区东谈主民法院（简称：通州区法院）的判决书。这起案号为（2024）京0112民初28198号的“侵权包袱纠纷”案，居然与券商毁灭贸易部相关。

　　固然判决书中对当事两边均“打码”。但全文依然“浮现”了填塞的痕迹，指向恒泰证券股份有限公司（简称：恒泰证券）旗下北京新华大街证券贸易部（简称：新华大街贸易部）。

　　企查查自满，恒泰证券新华大街贸易部建设于2015年11月11日，2022年10月21日刊出，存续时长未满7年。

　　建设之初，新华大街贸易部在2016年的参保东谈主员为3名；2017年至2020年均仅有2名参保东谈主员；2021年参保东谈主员扩增至9名，却在“巅峰时刻”遴荐“毁灭闭店”。中个原因，概况不足为外东谈主谈。

　　并非真相

　　耐东谈主寻味的是，本案确当事东谈主封某某，不仅是这家网点的东谈主员之一，而且工商信息自满，其照旧终末一任“总司理”。

　　事实的真相，却并非如斯。

　　经法院查明，封某某于2007年7月入职恒泰证券，次年1月缔结工作协议，岗亭为“市集拓展”。2018年9月，他担任新华大街贸易部副总司理（主捏责任），而且登记为该网点的法定代表东谈主。

　　2022年1月，恒泰证券见知衔命了封某某的职务。同庚3月，东谈主力资源部见知封某某称，因贸易部相连三年亏蚀，将其调岗为某贸易部资产惩办总监一级，并挪动薪酬和侦察步履。

　　算作被调岗确当事东谈主，封某某对此颇有起火。他在调换邮件中暗示”不存在调岗的事实基础、解聘门径存在严重问题、贸易部2021年亏蚀其无包袱、离任审计敷陈存在弄虚空幻问题、未对调岗进行认真调换、新的岗亭与待遇未进行调换，不招供被告单方调岗步履”。

　　反复屡次调换明，两边未能协商一致。封某某于2024年4月25日发送《被动下野见知书》。经另案裁决，两边工作关系于当日根除。

　　2022年5月，恒泰证券召开第四届董事会第五十一次临时会议，有缱绻毁灭新华大街贸易部。同庚10月，经北京市通州区市集监督惩办局核准，准予刊出。

　　2022年8月19日，“20恒泰G1”发布了经致同管帐师事务所（简称：致同所）审阅的2022年1-6月财务报表附注。这份债券文献中显著自满，新华大街贸易部负责东谈主照旧“封照金”。

　　而这位已离开数月的时任贸易部总司理，其时还是收到了和公司工作仲裁的裁决书，而且还在准备本次侵权包袱纠纷的诉讼。

　　争议焦点

　　在诉状中，封某某暗示，两边的工作关系在2022年4月25日根除，但恒泰证券一直未毁灭或变更其法东谈主职位。依照《证券基金筹办机构董事、监事、高等惩办东谈主员及从业东谈主员监督惩办主义》相关轨则，其算作具备专科时期的证券从业东谈主员，无法在同业“再工作”，“变成了浩荡的经济损失”。为此，封某某看法抵偿110，152.14元。以此筹画，其在任时代的月薪步履为18，358.69元。

　　对这一指控，恒泰证券暗示，固然收到《被动下野见知书》，但两边的工作关系一直存续，公司也支付了相应的工作报答并交纳了社保。直到2022年8月，经北京市通州区工作东谈主事争议仲裁委员会（简称：通州劳仲委）裁决，认定两边自2007年7月1日至2022年4月25日历间存在工作关系。

　　恒泰证券据此辩称，在原告提议下野到通州劳仲委作出裁决书时代，原告仍然是其职工，不存在有益滋扰原告工作权力的步履，未变成任何事实上的毁伤着力。看法照章驳回原告的诉讼苦求。

　　通州区法院合计，封某某已于2022年4月25日明确暗示下野，恒泰证券本应实时选举新华大街贸易部新任法东谈主，并进行变更登记。因未实时办理法东谈主变更登记，影响了封某某再工作，应就变成的损失赐与抵偿。详尽洽商作念出有缱绻和变更登记所需的合理时期，裁夺抵偿损失7万元。

　　独揽折腾

　　这些年里，恒泰证券非论是股权照旧东谈主事的变动，都颇为常常。

　　行家据企查查不皆备统计，恒泰证券在2020年内刊出了22家网点，2023年刊出1家网点。2022年刊出2家，2023年刊出10家网点，2024年刊出1家。

　　新年前夜，恒泰证券因为旗下分支机构违纪步履暴浮现的合规风险问题，收到了监管处罚。

　　2024年12月27日，内蒙古证监局对恒泰证券取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。原因有四：一是里面铁心不健全。部分贸易部为投顾东谈主员绽开了柜台系统相关权限；部分贸易部出纳从事营销行为。二是职工步履管控不严。对从业东谈主员的执业步履监测惩办不到位，未将职工全部手机号纳入监控限制。个别贸易部负责东谈主免职备案不足时。三是客户惩办不到位。对投资者账户十分预警的核查不到位，部分客户的十分交往监控预警未核查。四是相宜性惩办不到位。未实时更新投资者评估数据库，部分客户枯竭身份证有用期、风险测评落幕等坚苦信息。

　　而这里提到的“贸易部负责东谈主免职备案不足时”，是否另有所指，行家不知所以。

　　稍早之前的2024年12月2日，内蒙古证监局还有一份罚单，波及鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券贸易部从业东谈主员刘卫萍。经查，其在销售私募产物经过中存在误导性表述、欠妥洽助客户提供个东谈主收入确认注解用于私募产物及格投资者认定的步履，被收受监管警示措施，并记入证券期货市集诚信档案。

　　直到目前，这位女士在中证协的从业东谈主员信息未见相关违纪纪录，是否亦然因为未实时更新呢？

　　改名换东谈主

　　2022年，恒泰证券录得不小的亏蚀；以前年底，金融街集团配景的祝艳辉出任董事长。

　　2023年9月，原东兴证券副总司理银国宏赴任恒泰证券总司理；并于2024年12月兼任新华基金总司理。

　　将帅搭配的磨合中，恒泰证券在2023年竣事“扭亏为盈”确实立。而在2024年上半年，贸易收入下落19.27%；净利润更是同比下落88.09%。

　　2024年8月，恒泰证券发布公告称，拟改名金融街证券。隔年之后，这起要紧事项未有新的领略。

包袱剪辑：杨红卜 开云官网切尔西赞助商